Anhang zur Jahresrechnung der Holcim Ltd

Eventualverbindlichkeiten

 

 

Mio. CHF

31.12.2014

31.12.2013

1

Wechselkurs USD: CHF 0.9891.

2

Wechselkurs MXN: CHF 0.0672.

3

Wechselkurs THB: CHF 0.0301.

4

Wechselkurs AUD: CHF 0.8104.

5

Wechselkurs CAD: CHF 0.8522.

6

Wechselkurs EUR: CHF 1.2027.

7

Wechselkurs GBP: CHF 1.5391.

Holcim Capital Corporation Ltd.

 

 

Garantien zugunsten der Obligationäre

 

 

6,59% USD 165 Mio. Privatplazierung, fällig 2014

0

160

7,65% USD 50 Mio. Privatplazierung, fällig 2031

831

68

6,88% USD 250 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2039

2721

245

6,50% USD 250 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2043

2721

245

Holcim Capital México, S.A. de C.V.

 

 

Garantien zugunsten der Obligationäre

 

 

3,86% MXN 1 500 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2015

1112

112

3,98% MXN 800 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2016

592

60

3,68% MXN 2 000 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2018

1482

0

7,00% MXN 1 700 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2019

1262

127

Holcim Capital (Thailand) Ltd.

 

 

Garantien zugunsten der Obligationäre

 

 

3,52% THB 1 220 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2015

403

36

Holcim Finance (Australia) Pty Ltd

 

 

Garantien zugunsten der Obligationäre

 

 

7,00% AUD 250 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2015

2234

218

6,00% AUD 250 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2017

2234

218

5,25% AUD 200 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2019

1784

174

Holcim Finance (Belgium) S.A.

 

 

Commercial Paper Program, Garantie im Umfang der Nutzung, Maximum EUR 500 Mio.

376

0

Holcim Finance (Canada) Inc.

 

 

Garantien zugunsten der Obligationäre

 

 

6,91% CAD 10 Mio. Privatplazierung, fällig 2017

105

10

3,65% CAD 300 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2018

2815

276

Holcim Finance (Luxembourg) S.A.

 

 

Garantien zugunsten der Obligationäre

 

 

4,38% EUR 600 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2014

0

809

9,00% EUR 650 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2014

0

877

6,35% EUR 200 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2017

2656

270

3,00% EUR 500 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2024

6616

0

Holcim GB Finance Ltd.

 

 

Garantien zugunsten der Obligationäre

 

 

8,75% GBP 300 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2017

5087

485

Holcim Overseas Finance Ltd.

 

 

Garantien zugunsten der Obligationäre

 

 

3,38% CHF 425 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2021

468

468

Holcim US Finance S.à r.l. & Cie S.C.S.

 

 

Commercial Paper Program, Garantie im Umfang der Nutzung, Maximum USD 1 000 Mio.

2631

439

Garantien zugunsten der Obligationäre

 

 

6,10% USD 125 Mio. Privatplazierung, fällig 2016

1241

111

6,21% USD 200 Mio. Privatplazierung, fällig 2018

1981

178

6,00% USD 750 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2019

8161

734

2,63% EUR 500 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2020

6616

674

4,20% USD 50 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2033

541

49

5,15% USD 500 Mio. Obligationenanleihe, fällig 2023

5441

489

 

 

 

Garantien für zugesicherte Kreditlimiten, Ausnutzung CHF 283 Mio. (2013: 209)

3 004

3 697

Andere Garantien

16

20

Holcim Ltd gehört zu einer Mehrwertsteuergruppe und ist daher gegenüber der Eidgenössischen Steuerwerwaltung gesamtschuldnerisch haftbar für Mehrwertsteuerverbindlichkeiten der anderen Mitglieder der Gruppe.

Ausgegebene Anleihensobligationen

Die ausstehenden Anleihen und Privatplazierungen per 31. Dezember 2014 sind unter Erläuterung 27 aufgeführt.

Wesentliche Beteiligungen

Die wesentlichen direkt oder indirekt gehaltenen Beteiligungen der Holcim Ltd sind unter dem Titel “Wesentliche Gesellschaften des Holcim-Konzerns” aufgeführt.

Eigene Aktien

 

 

Anzahl

Preis pro Aktie in CHF

Million CHF

01.01.2014

Anfangsbestand

1 522 510

66,72

101,6

01.01. bis 31.12.2014

Käufe

61 542

74,92

4,6

01.01. bis 31.12.2014

Verkäufe

(364 713)

62,45

(24,4)

31.12.2014

Endbestand

1 219 339

67,08

81,8

 

 

 

 

 

01.01.2013

Anfangsbestand

1 736 538

65,81

114,3

01.01. bis 31.12.2013

Käufe

163 846

75,20

12,3

01.01. bis 31.12.2013

Verkäufe

(377 874)

62,14

(25,0)

31.12.2013

Endbestand

1 522 510

66,72

101,6

Bedingtes Aktienkapital

 

 

Anzahl

Preis pro Aktie in CHF

Million CHF

01.01.2014

Anfangsbestand zum Nominalwert

1 422 350

2,00

2,8

01.01. bis 31.12.2014

Veränderung

0

0

0

31.12.2014

Endbestand zum Nominalwert

1 422 350

2,00

2,8

 

 

 

 

 

01.01.2013

Anfangsbestand zum Nominalwert

1 422 350

2,00

2,8

01.01. bis 31.12.2013

Veränderung

0

0

0

31.12.2013

Endbestand zum Nominalwert

1 422 350

2,00

2,8

Beteiligungsrechte von Verwaltungsrat und Geschäftsleitung

Die Mitglieder des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung von Holcim hielten per 31. Dezember 2014 direkt und indirekt 66 017 050 Namenaktien (2013: 66 088 807), ohne dass damit weitere Bezugsrechte verbunden sind, sowie 548 184 Kaufoptionen auf Namenaktien (2013: 550 151).

Aktienbestand Verwaltungsrat per 31. Dezember 20141

Name

Funktion

Gesamtzahl an Aktien 2014

1

Aktien sind ab Zuteilung jeweils für fünf Jahre gesperrt, in denen sie weder verkauft noch belehnt werden dürfen.

Wolfgang Reitzle

Präsident,
Vorsitzender Governance & Strategy Committee

2 241

Beat Hess

Vizepräsident

4 693

Alexander Gut

Mitglied, Vorsitzender Audit Committee

4 092

Adrian Loader

Mitglied,
Vorsitzender Nomination & Compensation Committee

10 493

Jürg Oleas

Mitglied

0

Thomas Schmidheiny

Mitglied

65 777 912

Hanne Sørensen

Mitglied

1 015

Dieter Spälti

Mitglied

41 912

Anne Wade

Mitglied

985

Total Verwaltungsrat

 

65 843 343

Aktienbestand Verwaltungsrat per 31. Dezember 20131

Name

Funktion

Gesamtzahl an Aktien 2013

1

Aktien sind ab Zuteilung jeweils für fünf Jahre gesperrt, in denen sie weder verkauft noch belehnt werden dürfen.

Rolf Soiron

Präsident,
Vorsitzender Governance & Strategy Committee

39 514

Beat Hess

Vizepräsident

3 515

Erich Hunziker

Mitglied,
Vorsitzender Nomination & Compensation Committee

13 551

Alexander Gut

Mitglied, Vorsitzender Audit Committee

2 914

Adrian Loader

Mitglied

9 315

Andreas von Planta

Mitglied

13 309

Wolfgang Reitzle

Mitglied

1 063

Thomas Schmidheiny

Mitglied

65 776 734

Hanne Sørensen

Mitglied

230

Dieter Spälti

Mitglied

40 413

Anne Wade

Mitglied

200

Total Verwaltungsrat

 

65 900 758

Aktien- und Optionsbesitz der Geschäftsleitung

Per 31. Dezember 2014 hielten die Mitglieder der Geschäftsleitung insgesamt 173 707 Namenaktien der Holcim Ltd. Diese Anzahl beinhaltet sowohl privat erworbene als auch aus Beteiligungs- und Entschädigungsprogrammen des Konzerns zugeteilte Aktien.

Des Weiteren hielt die Geschäftsleitung per Ende des Geschäftsjahres 2014 insgesamt 548 184 Aktienoptionen, die aus Entschädigungs- und Beteiligungsprogrammen verschiedener Jahre stammen. Optionen werden nur auf Namenaktien der Holcim Ltd abgegeben. Eine Option berechtigt zum Bezug einer Namenaktie der Holcim Ltd.

Aktien- und Optionsbestand Geschäftsleitung per 31. Dezember 20141

Name

Funktion

Gesamtzahl an Aktien 2014

Gesamtzahl an Kaufoptionen 2014

1

Aktien sind ab Zuteilung jeweils für fünf Jahre, Optionen jeweils für drei respektive neun Jahre gesperrt.

2

Seit 1. Oktober 2014.

3

Seit 1. Januar 2014.

4

Seit 6. Februar 2014.

Bernard Fontana

CEO

10 113

73 794

Thomas Aebischer

Konzernleitungsmitglied, CFO

12 285

67 474

Urs Bleisch

Konzernleitungsmitglied2

3 921

38 563

Roland Köhler

Konzernleitungsmitglied

18 291

87 495

Andreas Leu

Konzernleitungsmitglied

19 302

69 934

Bernard Terver

Konzernleitungsmitglied

25 439

49 123

Ian Thackwray

Konzernleitungsmitglied

11 696

81 719

Horia Adrian

Länderbereichsleiter

2 500

4 251

Daniel Bach

Länderbereichsleiter3

1 785

0

Alain Bourguignon

Länderbereichsleiter3

4 358

0

Javier de Benito

Länderbereichsleiter

23 737

16 501

Urs Fankhauser

Länderbereichsleiter

6 175

11 077

Kaspar E.A. Wenger

Länderbereichsleiter

19 932

4 952

Jacques Bourgon

Corporate Functional Manager

5 480

24 872

Xavier Dedullen

Corporate Functional Manager

333

2 373

Aidan Lynam

Corporate Functional Manager4

8 360

16 056

Total Geschäftsleitung

 

173 707

548 184

Aktien- und Optionsbestand Geschäftsleitung per 31. Dezember 20131

Name

Funktion

Gesamtzahl an Aktien 2013

Gesamtzahl an Kaufoptionen 2013

1

Aktien sind ab Zuteilung jeweils für fünf Jahre, Optionen jeweils für drei respektive neun Jahre gesperrt.

Bernard Fontana

CEO

5 489

55 302

Thomas Aebischer

Konzernleitungsmitglied, CFO

9 464

56 548

Paul Hugentobler

Konzernleitungsmitglied

40 843

96 050

Roland Köhler

Konzernleitungsmitglied

15 470

80 402

Andreas Leu

Konzernleitungsmitglied

16 481

69 934

Bernard Terver

Konzernleitungsmitglied

22 618

42 819

Ian Thackwray

Konzernleitungsmitglied

8 875

70 091

Horia Adrian

Länderbereichsleiter

2 280

1 228

Javier de Benito

Länderbereichsleiter

22 858

27 269

Urs Fankhauser

Länderbereichsleiter

5 107

7 835

Aidan Lynam

Länderbereichsleiter

7 482

12 718

Onne van der Weijde

Länderbereichsleiter

3 152

3 378

Kaspar E.A. Wenger

Länderbereichsleiter

19 759

1 228

Urs Bleisch

Corporate Functional Manager

3 306

939

Jacques Bourgon

Corporate Functional Manager

4 865

24 410

Xavier Dedullen

Corporate Functional Manager

0

0

Total Geschäftsleitung

 

188 049

550 151

Die Bestandesveränderung der ausstehenden Aktienoptionen der Geschäftsleitung ist in der folgenden Tabelle ersichtlich:

 

Anzahl1
2014

Anzahl1
2013

1

Adjustiert um frühere Aktiensplits und/oder Kapitalerhöhungen.

1. Januar

550 151

508 587

Abnahme infolge von Wechseln in der Geschäftsleitung

6 116

0

Abnahme infolge von altersbedingten Rücktritten

70 499

0

Gewährte Optionen (individueller Anteil der variablen Entschädigung)

99 532

96 480

Gewährte Optionen (einmalige Zuteilung)

33 550

11 183

Ausgeübte Optionen

11 530

66 099

Verfallene Optionen

46 904

0

31. Dezember

548 184

550 151

Davon am Jahresende ausübbar

85 982

136 963

Die am Jahresende 2014 ausstehenden Aktienoptionen der Geschäftsleitung (inklusive ehemaliger Mitglieder) haben folgende Verfalldaten und Ausübungspreise:

Optionszuteilung

Verfall

Ausübungspreis1

Anzahl1
2014

Anzahl1
2013

1

Adjustiert um frühere Aktiensplits und/oder Kapitalerhöhungen.

2

Die Verfalldaten der jährlichen Optionszuteilung in den Jahren 2003 bis 2005 wurden als Folge der Handelsbeschränkungen im Jahr 2008 um ein Jahr verlängert.

2002

2014

CHF

67.15

0

122 737

2003

20152

CHF

67.15

0

33 550

2004

20162

CHF

67.15

23 550

33 550

2005

20142

CHF

74.54

0

71 423

2006

2014

CHF

100.69

0

58 573

2007

2015

CHF

125.34

49 674

49 674

2008

2016

CHF

104.34

71 083

71 083

2008

2020

CHF

67.15

33 550

33 550

2009

2017

CHF

38.26

153 482

224 478

2010

2018

CHF

71.15

99 493

131 631

2010

2022

CHF

75.40

33 550

33 550

2010

2022

CHF

81.45

33 550

33 550

2011

2019

CHF

67.15

113 957

149 763

2011

2023

CHF

71.50

67 100

67 100

2012

2020

CHF

58.50

179 894

179 894

2012

2024

CHF

67.15

33 550

33 550

2013

2021

CHF

71.90

122 770

122 770

2013

2025

CHF

71.50

11 183

11 183

2014

2022

CHF

69.15

99 532

0

2014

2026

CHF

71.50

33 550

0

Total

 

 

 

1 159 468

1 461 609

2014 wurden einem neuen Konzernleitungsmitglied insgesamt 33 550 Optionen zugeteilt.

Bedeutende Aktionäre1

Per 31. Dezember 2014 hielt Thomas Schmidheiny direkt und indirekt 65 777 912 Aktien (20,11 Prozent) (2013: 65 776 734 Aktien oder 20,11 Prozent)2. Eurocement Holding AG hat mitgeteilt, dass sie per 31. Dezember 2014 35 402 772 Aktien hält (10,82 Prozent) (2013: 35 402 772 Aktien oder 10,82 Prozent). Harris Associates L.P. hat mitgeteilt, dass sie per 14. April 2014 16 163 815 Aktien hält (4,94 Prozent) (2013: 16 711 883 Aktien oder 5,11 Prozent), Harbour International Fund hat mitgeteilt, dass sie per 4. August 2014 9 840 977 Aktien hält (3,01 Prozent) und BlackRock Inc. hat mitgeteilt, dass sie per 26. Januar 2015 9 582 830 Aktien hält (2,93 Prozent) (9. April 2014: 11 398 633 Aktien oder 3,48 Prozent).

Die veröffentlichten Informationen entsprechen der schweizerischen Gesetzgebung. Für weitere Informationen verweisen wir auf den Entschädigungsbericht und auf den Anhang zur Konzernrechnung. Die spezifische Offenlegung in Übereinstimmung mit Art. 663b Abs. 12 (Risikobeurteilung) und Art. 663c Abs. 3 des Schweizerischen Obligationenrechts (Transparenzgesetz) ist in der Rubrik “Risikomanagement” enthalten.

Aktienkapital

Titel

Anzahl

2014
Mio. CHF

Anzahl

2013
Mio. CHF

Namenaktien zu nominell CHF 2

327 086 376

654.2

327 086 376

654.2

Total

327 086 376

654.2

327 086 376

654.2

Verwendung des Bilanzgewinnes

 

 

2014
Mio. CHF

 

2013
Mio. CHF

Gewinnvortrag

 

828.4

 

563.5

Jahresgewinn

 

377.3

 

1 064.9

Bilanzgewinn zur Verwendung der Generalversammlung

 

1 205.7

 

1 628.4

Der Verwaltungsrat beantragt der Generalversammlung folgende Verwendung des Bilanzgewinnes:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Zuweisung an freie Reserven

 

(600.0)

 

(800.0)

Vortrag auf neue Rechnung

 

605.7

 

828.4

Ausschüttung aus Kapitaleinlagereserven

Der Verwaltungsrat beantragt der Generalversammlung eine Zuweisung aus Kapitaleinlagereserven an freie Reserven und Ausschüttung von CHF 1.30 pro Namenaktie im Betrag von maximal CHF 425 Millionen3.

 

2014
Barausschüttung CHF

2013
Barausschüttung CHF

Ausschüttung pro Aktie, brutto

 

1.30

 

1.30

Abzüglich Verrechnungssteuer

 

0

 

0

Ausschüttung pro Aktie, netto

 

1.30

 

1.30

1 Beteiligung von über 3 Prozent.
2 In den Beteiligungsrechten von Verwaltungsrat und Geschäftsleitung enthalten.
3 Auf durch Holcim gehaltenen Aktien wird keine Ausschüttung bezahlt. Am 1. Januar 2015 waren dies 1 219 339 Namenaktien.